“公安、证监会齐出手 A股掀最强监管风暴”

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公安和证监会一起动手！ a股掀起最强监管风暴

从证监会内部及其下属机构，到中信证券为代表的龙头级券商，再到公募基金、上市公司、媒体、超级巨头，乃至股东，规模空前的监管风暴吹到了a股市场的各个角落。

庄股、内幕交易、黑嘴、抢帽子、“老鼠仓”、地下钱庄、数十亿利润、数百亿涉案金额、上市公司传播虚假新闻……许多违法行为令人瞠目结舌。

从6月下旬到现在，“救市”成为a股市场的主旋律，以证金企业为代表的“国家队”为了用千亿级的资金力量培育a股、稳定市场付出了巨大的努力。 但是，要使a股市场真正走上正轨，真金白银当然不可缺少，维护市场公平、公开、正义更为重要。 这是a股市场恢复投资者信心的治本之策。 目前证监会和公安部门的一系列净化市场重磅行动，无疑对信心严重受挫的a股有很大的帮助。

证监会:处罚+“预防针”

作为a股市场的裁判员，证监会本身不偏不倚，对市场公平公平很重要。 《每日经济信息》记者观察到，在自身内部监管中，证监会对违法人员进行了调查，并比较开展了制度建设和教育工作，从制度和思想上根除了越来越多的违法行为。

8月25日晚，据新华视点报道，中国证监会工作人员刘某和离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章，被公安机关要求协助调查。 据媒体报道，刘某在证监会发行部三处有刘书帆，年4月证监会内部换届后，发行部三处有长，这里主要负责创业板发行的法律审查工作欧阳某为原证监会处罚委员会主任欧阳健生，5月从证监会离职。

8月28日，证监会网站发布软文。 近日，证监会召开了会管单位纪检监察工作座谈会，证监会党委书记肖钢与各证券期货交易所、各下属企业、各协会等19家会管单位党委书记集体协商纪委书记。 肖钢认为，随着证监会简政放权度进一步加大，过去围绕会机关的公关有可能转向会管单位，必须严格规范权力运行，真正将权力关在制度的笼子里，无论是组织市场运营还是监管支持和自律服务， 一方面，证监会将进一步加大执行责任的力度，认真解决违纪者，另一方面通过解释责任推翻“两个责任”。

8月30日，中纪委网站消息，证监会纪委书记王会民携调查组赴福州、厦门等地进行调查。 纪委要求各证监局党委和纪委加强教育注意，定期开展专项审计。 发现的顶风违纪行为，特别是利用职务从事股票交易行为，必须坚决解决，追究相应的法律责任。

证券公司:领域的领头羊“开刀”

8月25日晚，据新华视点报道，中信证券徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动，被公安机关要求协助调查。 综合媒体援引知情人士的话说，徐某是指中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚。 另外，被要求协助调查的7人是中信证券执行委员会委员葛小波和刘威、中信证券权益投资部行政负责人许骏、证券金融业务线行政负责人房庆利、中信证券金融业务线姚杰、中信另类投资部汪定国以及董事会办公室副主任梁钧。

今天，中信证券方面公告称，8月25日，数名企业高管和员工被公安机关要求协助调查有关问题，调查工作仍在进行中，企业正在积极配合。 企业正在积极采取措施，认真寻找各项业务特别是创新业务中存在的问题，深入反思，认真整改。

涉嫌违法违规的证券公司不仅仅是中信证券。 8月25日晚，根据海通证券公告，8月24日接到证监会《调查通知书》，企业因涉嫌未按规定审查、了解顾客身份等违法违规行为，证监会决定对企业进行立案调查。 海通证券董秘黄正红随后表示，此次调查与基于外部访问系统的异地配资等有关。

另外，广发证券、华泰证券、方正证券也于当天晚上发表声明称，“涉嫌未按规定进行审查、知道顾客身份等违法违规”，在证监会立案。

交易主体:短吻鳄一起抓

8月28日，证监会网站通报了最近移送公安部的22起犯罪嫌疑案件。 具体文案包括市场、内幕交易的操作、未公开新闻交易的利用、虚假新闻的制作、传播、违法经营犯罪等。 《每日经济信息》记者整理发现，上市公司涉及8件，证券企业涉及3件，证券理财企业涉及2件，基金企业涉及4件，其余事件的主体为一点企业和个人。 股东熟知的庄股、抢帽子、老鼠仓等行为出现在这22起事件中。

这22起案件中，4起涉案金额过亿元，其中2起非法获利金额过亿元。 例如，一家贸易企业监事洪某利用冲销、大额虚假陈述等手段操纵、影响多只股票的价格和交易量，涉案金额达到百亿元。 某上市公司股票主张某与某职业操盘手孔某勾结，操纵某上市公司新闻发布，拉升股价，高位减持企业股票后非法获利数十亿元。 一家证券理财企业回顾某某，其任职管理在3个产品期间，利用已知未公开消息进行统一交易，统一交易金额数十亿元，非法利润过亿元。

特别是股东需要观察的是，在股票酒吧等互联网平台上发表可能影响股价的言论必须谨慎。 例如，在上述22起事件中，股东刘某为了发泄股票损失情绪而发出虚假消息，导致某股股价异常波动，在公告发表后，也多次通过投稿评论的方法声称其发表属实。 严重扰乱市场秩序。

证监会指出，上述案件类型多样，违法主体身份不同，涉案资金规模大，违法犯罪方法被掩盖，案例非法获利巨大，严重破坏了资本市场秩序。 证监会将一如既往严厉打击各类违法犯罪活动，特别是前期股市异常波动期间的违法违规活动，依靠与公安机关的良好从业机构，比较有效地发挥各自的从业特点，继续加大重大事件的转移力度，依法有效保持市场稳定健康快速发展

此外，还有投资者值得关注的案件。 某杂志社王某涉嫌与他人合作编造、制造证券、期货交易虚假新闻，被公安机关要求协助调查。 媒体也纳入监管。8月24日，公安部电视会议上，公安部副部长孟庆丰宣布将严打地下钱庄，全国公安机关将从即日起至11月底，在全国范围内组织严打地下钱庄的集中统一行动。 据相关媒体报道，由于地下钱庄的交易资金量被掩盖得很大，不排除股市资金通过该渠道流向中国，从而影响中国资本市场的健康稳定发展。 例如，今年7月中旬，上海市公安机关在对一家外资贸易企业涉嫌操纵股市犯罪案件进行调查后，发现邱某管理的地下钱庄，为该外资企业向国外非法所得达数亿元。 (每日经济信息)

《财经》杂志社记者、中信证券四干部被采取刑事强制措施

有关部门表示，备受瞩目的中信证券、《财经》杂志社、中国证监会相关人士被公安机关要求协助调查工作又有最新进展。 《财经》杂志社记者王晓璐因涉嫌与他人合作编造、传播证券、期货交易虚假新闻，中国证监会工作人员刘书帆因涉嫌内幕交易、伪造公文印章、受贿等犯罪，于8月30日依法采取刑事强制措施。

据濮阳信息港8月31日报道，《财经》杂志社记者王晓璐与他人合作编造和传播证券、期货交易虚假新闻的事实。 中国证监会工作人员刘书帆供述了实施内幕交易、伪造公文印章、受贿等犯罪事实。 王晓璐、刘书帆两人平均向社会公众和广大股东表示深深的悔恨和歉意。

7月20日，《财经》杂志社和财经网发布了记者王晓璐撰写的报道《证监会研究维安资金退出方案》。 受这个报道的影响，股市异常波动。 当天，证监会信息发言人表示，该报道不真实，强调媒体对市场有重大影响的报道未被监管部门核实是不负责任的。

王晓璐在接受调查时，根据他个人听到的股市相关新闻，结合个人主观评价撰写了上述报道。 作为一名受过多年培训和工作的专业财经记者，自己没有核实自己听到的股市相关消息，同时知道这一消息会对证券市场产生重大影响，为了追求关注效果，不负责任地编造了不实报道，引起市场混乱和恐慌。 为此，王晓璐表示深深的悔恨和歉意，希望公安机关给自己机会，配合工作调查，如实供述有关情况，要求自己从轻处罚。

中国证监会员工刘书帆在接受调查时供述说，年下半年，他利用职务便利，帮助某上市公司定向增发，并顺利通过了证监部门的评审会，帮助该企业股价稳定增长。 因此，以1000万元人民币，用挚友的股票账户购买该企业的股票，共获利300余万元，刘书帆在其中分得100余万元。 此后，刘书帆多次询问吴某，得知越来越多内幕消息，不断买入股票，非法获利数百万元。 年末，他看到另一家上市公司的股票价格在配股后大幅下跌，向该企业高管探询该企业的股票处于上涨空之间后，购买了该企业的股票，非法获利200余万元。

据刘书帆介绍，他还在网上查找了假冒的证监会保卫处公章、北京市丰台区人民法院公章、西城区民政局公章和假冒身份姓名“刘益超”的印章，并制作了假冒离婚判决书，供恋人在上海购房时作审查税说明等用。

刘书帆对自己的犯罪嫌疑行为表示深深的忏悔。 他说，自己作为中国证监会的工作人员，严重违反证券法和工作规定，破坏市场秩序，损害中国证监会的公众说服力，损害政府形象。 自己作为党员干部，突破了基本的人的规范和法律基础，知法犯法，背叛了组织多年的培养。 现在自己后悔了。 向许多股东深表歉意。

另外，据了解，中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理徐刚、执行委员会委员、金融市场管理委员会主任刘威、金融业务部负责人房庆利、另类投资业务部部长陈荣杰等4名高管涉嫌内幕交易，于8月30日依法采取刑事强制措施。 4名相关干部也说明了相关犯罪的事实。

目前，案件正在进一步调查中。 (濮阳信息港)