证监会开史上最大罚单 释放“重罚”信号

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有史以来最大的一票也释放了中国证监会对未来市场监管的思考:不仅要严肃查处资本市场的违法行为，还要严肃查处中国证监会为践行“严格监管”理念而采取的实际措施。

3月30日，中国证监会开出了史上对单个自然人罚款金额最高的罚单。多伦股份的前实际控制人很少说他因操纵多伦股份的股价被中国证监会处以34.7亿元的罚款。有史以来最大的一票也释放了中国证监会对未来市场监管的思考:不仅要严肃查处资本市场的违法行为，还要严肃查处中国证监会为践行“严格监管”理念而采取的实际措施。

根据中国证监会公布的处罚决定，2014年1月17日至2015年6月12日期间，很少出现多伦股份利用资金集中、持股和信息优势持续买卖、实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等操纵股价的情况。同时，仙岩未按要求报告和公告其持股变动情况。根据《证券法》，中国证监会责令仙岩依法处理非法持有的证券，没收违法所得5.78亿元，并处以28.9亿元罚款。此外，该公司还警告不要非法披露信息，并处以60万元罚款。

据统计，2016年，中国证监会的罚没总额为42.83亿元。相比之下，这一历史上最高的罚款金额，充分体现了中国证监会对资本市场各类违法行为“零容忍”、“全覆盖”的执法态度，以及在市场混乱中刮骨解毒、猛药消疹的决心和勇气。

中国证监会对资本市场违法行为的高压执法态势也反映在近年来的执法数据中。

根据中国证监会的数据，2016年，中国证监会系统共受理违法违规有效线索603条，立案调查551起；提交了302起新案件，比前三年的平均数量增加了23%;新增涉外案件178起，同比增长24%；共立案233起，限制出境393人，冻结资金20.64亿元；移交公安机关追究刑事责任的案件55起，公安机关立案侦查的案件45起，案件移送率创历史新高，综合执法成效显著。

与此同时，针对市场违法行为频发、市场风险加深和加剧的严峻形势，中国证监会稽查部门积极探索并实现了从案件查处到案件遏制、从个别打击到协同执法的转变，组织开展了审计评估机构失职、新股发行欺诈和非法披露、市场操纵、未公开信息交易等专项执法行动，查处了一批市场影响较大、违法情节严重的案件。

专项执法行动专门针对严重挑战法律底线、严重侵蚀市场运行基础、严重损害投资者合法权益的违法行为。通过集中部署力量、统筹协调指挥、及时发布执法信号、持续传递监管压力，执法效果明显，得到市场普遍认可。

以此罕见案例为例，中国证监会集中优势力量，依法严惩相关违法人员，及时回应市场关注，表现出严格监管、绝不姑息的态度。

笔者认为，在严格监管理念的指导下，面对监管日益沉重的打击，一些违法分子的嚣张气焰得到了有效遏制，违法违规者将受到惩罚，并付出惨痛的代价。与此同时，中国证监会将严厉打击各种证券期货违法犯罪活动，严格快速查处，形成震慑局面，也将为资本市场的健康发展保驾护航。