证券从业人员要洁身自好

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近日，中国证监会北京监管局发布行政处罚决定。中信证券(600030，BUY)员工曲乐利用他人证券账户买卖股票，没收曲乐非法所得67086.39元，并处罚款18万元。

笔者发现，自2016年以来，许多证券从业人员因非法买卖股票而受到处罚，甚至有些人被终身禁止进入证券市场。这再次为证券从业者敲响了警钟。证券从业人员必须廉洁奉公，不做法律禁止的事情。毕竟，希望通过违反规则来获利的行为是搬起石头砸自己的脚。

为了防止内幕交易，中国证券法始终采用全面禁止证券从业人员买卖股票的底线。现行《证券法》第43条规定，证券公司员工不得依照法律法规持有股票。然而，随着证券市场机制的不断完善，诚信程度的不断提高，以及各项监管措施的逐步实施，是否允许证券从业人员买卖股票的问题已经成为业界的热点。

2015年4月20日，提请全国人大常委会审议的《证券法》(修订草案)提出，证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员、国务院证券监督管理机构的工作人员和其他证券从业人员应当提前申报其证券账户和配偶的证券账户，并在证券交易完成后三日内报告交易情况。这意味着“取消证券从业人员的股票交易禁令”是大势所趋。到目前为止，证券法的修订过程没有取得新的进展。

在成熟的外国市场，只要证券从业人员不从事内幕交易或操纵股票市场，按照规定申报和登记股票交易是合法的。

笔者认为，允许证券从业者交易股票的目的是让他们的账户处于阳光下，让他们从正常的投资中获利。事实上，无论是禁止还是放开，最根本的是改善监管措施。只要对内幕交易的处罚足够严厉，就能有效避免内幕交易等问题。因此，允许证券从业者买卖股票将是大势所趋。